一、本书从现有理论与实证研究出发，尝试构建基于业务结构的我国证券公司风险理论，论述了从业务结构角度研究证券公司风险可行性与必要性，为证券公司风险研究提供了新的视角。二、本书提出将连接函数（Copula）技术应用于证券公司多种业务风险的整合，有效解决了证券公司非线性的业务风险整合难题，解释了证券公司多业务发展的风险分散化效应。本书的研究创新了Copula技术的应用范围，同时也验证了Copula技术在证券公司业务风险整合中的有效性。三、本书对现代组合投资理论进行改进，并将其应用于证券公司业务资产的配置问题研究，首次提出在权衡收益和风险下的证券公司业务资产最优配置模型，可以用于指导证券公司业务发展。该理论与方法突破了金融理论仅考虑组合资产的瓶颈，为评估与管理证券公司的整体风险提供了新的思路，具有较高的理论与实践意义。四、本书所用的研究数据全面，是以往证券公司相关研究不具备的。由于缺乏成熟系统的数据库资源，本书经过多方努力收集了我国证券行业所有106家证券公司的财务相关数据作为实证研究的数据来源，为研究的顺利开展提供了强大的数据支持。
